规范上市-又有股东放弃了!超比例换购ETF受限 影响越来越大-湘西赶尸真相

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談及上述規範對行業的影響,國泰基金表示,非常支持監管層針對股票認購ETF現象進行規範,從長遠來看,可以為ETF發展營造更好環境,規範了市場,保護了投資者長遠利益。

按照視覺中國10月25日收盤價20.13元計算,上述換購最高金額將達到3019.5萬元。除視覺中國外,11月份以來,還有網宿科技、航發動力、四維圖新等公司股東公告放棄認購ETF基金份額。

近期,多家上市公司陸續公告認購或棄購ETF,以公告日期股價(公告具體成交價的以成交價為準)估算,累計涉及16.7億元換購資金。

一家中型基金公司人士也向記者透露,她所在公募發行的ETF產品也積極在做換購,也非常關注股票ETF換購政策。據她理解,監管層是要求不可以超比例換購,但在公司權重股範圍內還是可以換購的。在新的規範下,她所在公司會在權重股換購比例上,對上市公司的權重、盈利等基本面情況,以及股票ETF基金的成立規模進行評估,避免出現換購超限情況。

在她看來,通過規範換購,可以避免超比例換購帶來基金凈值波動和對二級市場衝擊,也有利於指數基金在業績跟蹤上保持在正常偏離度,以維護投資者利益。「從基金公司發展股票ETF角度看,當然是希望能做大規模,把產品線搭建起來,上市公司股東換購ETF也是重要資金來源,自然是受到歡迎的。」

上述中型基金公司人士稱,股票ETF具有簡單透明、低費率、分散持股、流動性好的優勢,機構資金對此也慢慢認可,而且對一籃子股票的投資需求是客觀存在的。另一方面,往後首發股票ETF,大公司還可以依靠渠道能力做大規模,而渠道能力偏弱的中小公司,可能更需要配合市場行情去發行,並深入挖掘客戶需求,做出產品創新,在產品成立后還要做好持續營銷。

11月19日,視覺中國發佈公告稱,股東陳智華、高瑋決定放棄以持有的公司股份參与認購基金份額。在今年10月25日,視覺中國曾公告,公司股東陳智華擬將其持有的公司股票不超過100萬股、高瑋擬將其持有公司股票不超過50萬股參与換購鵬華中證500ETF的基金份額。

除了上市公司調整換購ETF行為外,多隻正在發行的股票ETF也陸續發佈募集期調整公告,其中,廣發粵港澳大灣區創新100ETF、弘毅遠方國證消費100ETF募集期都延後,部分ETF募集期提前,還有部分已經結束募集的股票ETF多日沒有發佈成立公告。

據記者此前獲悉,今年10月底,監管層曾針對上市公司股東換購ETF開展窗口指導,對超額換購行為予以規範,要求上市公司股東換購股票ETF規模不得超過該成份股在指數中的權重,並要求上市公司股東遵守減持相關規定。

日前,中國交建公告稱,控股股東中交集團將持有的7282.36萬股公司A股股份(IPO前取得的已解禁股份),通過大宗交易換購易方達、富國、匯添富基金旗下國企一帶一路ETF,11月5日與各家基金公司確認換購併完成股票過戶。換購完成後,中交集團持有公司股比由58.41%降至57.96%。

業內人士認為,此舉有利於規範市場環境,保護投資者利益,併為ETF長遠發展營造更好環境。

不過,在監管規範以後,基金公司首發此類產品將更為注重市場時機、對客戶需求的深入挖掘以及持續營銷。

與之相對應的是,多家上市公司股東則公告放棄認購ETF基金份額。

據一家中型公募研究員透露,一般而言,基金結束募集后在3~5日就會發佈成立公告,但近期有幾隻發行完成的股票ETF沒有及時成立,有可能是在新的規範下,需要對產品超額換購行為予以調整。

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